企业职责分离合规平台：让审计效率翻倍，数据安全无忧

这是一款为企业内部合规审查员设计的解决方案

概述

企业IT权限与职责分离合规内控平台。该平台主要用于管理员工权限、确保职责分离（避免权力过度集中），并保障IT日常操作的合规性。它能显著提升内外部审计的效率，同时让各类合规报告更快速、更准确地完成。

问题场景

每个月，企业的合规审计员都需要联系各个内部产品团队，请他们手动导出审计所需的合规数据。这个过程不仅耗时耗力，还常常伴随数据准确性及安全性的问题。由于数据量庞大，审计员在长时间的疲劳审核中也容易出现疏漏和差错。此外，不同产品间的合规条件与数据标准不统一，也给审计工作带来了极大的不便。

解决方案

通过用户访谈与审计工作观察，我们深入了解了用户的痛点与需求。我们的目标是打造一个能够定期从各产品系统自动获取数据的合规审计平台。平台将依据审计员设定的标准执行自动化审计，从而显著提升审计工作效率。同时，这种自动化方式也能有效保障数据的准确性与安全性。

理解用户

这是一个典型的B2B项目，目标用户并非广泛的群体，而是特定的业务角色——合规审计员。通过访谈和观察审计员的具体工作，我们了解到，在海量的审计数据中，这本身就是一项繁琐且易出错的任务。审计员每天需要花费6-8小时埋头于各团队导出的数据表中，长时间疲劳作业极易导致差错。从审计员的角度来看，他们非常希望各团队的数据标准能够统一，这样审计标准也能随之统一，更容易发现规律，提升审计效率。

行业研究洞察

根据行业研究，我们了解到IT权限职责分离可划分为多个不同类别。结合自身业务特点，我们计划从以下四个维度建立职责分离监控与报告体系：生产迁移职责分离、批处理作业管理职责分离、数据库管理职责分离以及访问权限管理职责分离。这为我们的业务逻辑奠定了坚实基础。

用户画像

为确保团队与相关方能达成共识，我创建了一个用户画像，将目标用户具体化。该画像在整个合规流程中至关重要，她的思考与决策充分体现了业务的重要性和优先级。

设计方案

首先，我们将提供一个仪表盘页面。

审计员通过该页面可以一目了然地查看特定时间段内所有产品的自动化审计结果，包括各分类下生成的职责分离数量。

职责分离报告页面为用户提供了便捷的查看当前审核数据列表的功能，该列表既包含已生成的职责分离内容，也包含未生成的职责分离记录，便于用户全面掌握职责分离审核的整体状况。

生成的职责分离内容报告将被发送至相应团队。团队成员收到信息后，可在平台上进行说明或提交证据以消除职责分离。证据提交后，审计人员将收到相应通知，审核流程也将随之逐步推进。

我们为不同用户角色协同处理职责分离问题建立了统一流程，包含5个阶段：调查中、待复核、复核中、待批准、已关闭。下图从复核人、产品团队成员及合规负责人的视角展示了该协同流程的界面示意图。